Causes and Consequences of Fiscal Imbalance in Tigray

Focus on Wukro & Maichew Weredas

Master's Thesis , 2012 , 87 Pages , Grade: Very Good

Politics - Other International Politics Topics

Decentralization refers to division of multidimensional power between the center and sub national governments. Fiscal decentralization is core component of decentralization that gives an autonomous authority to local governments a revenue and expenditure assignments. Though fiscal decentralization has given revenue raising and spending decision powers to lower levels of government, the implementation process has often been a discouraging task for many local authorities in the developing world. In the case of Ethiopia, decentralization has been implemented since 1991. However, vertical as well as horizontal fiscal imbalance still persists at different layers of government. Therefore the core objective of this paper is to assess the causes and consequences of fiscal imbalance in Tigray, focus on Wukro & Maichew. In order to collect the required data, both primary and secondary sources are used. In addition with this, the research also applies qualitative approach and using case study design. Accordingly, at region level, the region only covers 29% of its total expenditure in the last six years. In line with this, Wukro and Maichew Wereda are among the Weredas in Tigray which faces the problem of fiscal imbalance. While Wukro Wereda covers 14.5% of its total expenditure from internal revenue and Maichew only covers only 11.3% of its expenditure. Poor revenue assignment, huge expenditure responsibility, geographical and topographic characteristics and inadequate capacity building activities to raise revenue in the study areas are the causes of fiscal imbalance in the study areas. Restricting expenditure opportunity, affecting service delivery and causes incomplete plan are the major negative implication of fiscal imbalance in the study areas. Accordingly, extending the revenue authority, identifying prioritized expenditure responsibilities, and consolidating intergovernmental fiscal transfer are among the recommended ways of tackling fiscal imbalance in the study areas.

Inhaltsverzeichnis

• Title
• Declaration
• Certification
• Acknowledgments
• Abstract
• List of Abbreviations
• Contents
• List of Tables
• List of Figures
• Chapter One: Introduction
  • 1.1 Background of the Study
  • 1.2 Statement of the Problem
  • 1.3 Broad Purpose of the Study and Research Questions
  • 1.4 Research Objectives
  • 1.5 Significance of the Study
  • 1.6 Scope and Limitation of the Study
  • 1.7 Organization of the Paper
• Chapter Two: Review of Related Literature
  • 2.1 The Concept and Essence of Decentralization
  • 2.2 Fiscal Decentralization
    • 2.2.1 Expenditure Assignment
    • 2.2.2 Revenue Assignments
  • 2.3 Fiscal Imbalance
    • 2.3.1 Vertical Fiscal Imbalance (VFI)
    • 2.3.2 Horizontal Fiscal Imbalance (HFI)
  • 2.4 Causes of Vertical and Horizontal Fiscal Imbalances
  • 2.5 Intergovernmental Fiscal Transfers
  • 2.6 Conceptual Framework
• Chapter Three Fiscal Decentralization in Ethiopia
  • 3.1 Legal Framework for Fiscal Decentralization in Ethiopia
  • 3.2 Expenditure and Revenue Assignments under the FDRE Constitution
    • 3.2.1 Expenditure Assignments
    • 3.2.2 Revenue Assignments
    • 3.2.3 Legal Framework for Intergovernmental Fiscal Transfer in Ethiopia
    • 3.2.4 Federal Block Grant in Ethiopia
• Chapter Four: Research Methods
  • 4.1 Description and Rationales for Selecting the Study Area
  • 4.2 Data Type and Source
  • 4.3 Research Strategies and Design
  • 4.4 Target Population & Selection of Respondents
  • 4.5 Data Collection Methods
    • 4.5.1 Interview
    • 4.5.2 Document Analysis
  • 4.6 Methods of Data Analysis
  • 4.7 Ethical Considerations
• Chapter Five: Results and Discussions
  • 5.1 Causes of Fiscal Imbalance in Tigray
    • 5.1.1 Revenue Related Problems
    • 5.1.2 Expenditure Related Problems
    • 5.1.3 Geographical and Topographic Characteristics
    • 5.1.4 Inadequate & Inconsistent Trainings
  • 5.2 The Causes of Fiscal imbalance in the Study Weredas
  • 5.3 Inter-Governmental Fiscal Transfer and Consequence of Fiscal Imbalance in Tigray
    • 5.3.1 Intergovernmental Fiscal Transfer in Managing Fiscal Imbalance in the Study Areas
    • 5.3.2 Major Consequences of Fiscal Imbalance in the Study Areas
• Chapter Six: Conclusion and Recommendation
  • 6.1 Summary & Conclusion
  • 6.2 Recommendation
• Bibliography
• List of Appendixes

Zielsetzung und Themenschwerpunkte

Die vorliegende Arbeit befasst sich mit der Analyse der Ursachen und Folgen von fiskalischen Ungleichgewichten in der Region Tigray, mit besonderem Fokus auf die Weredas Wukro und Maichew. Die Arbeit zielt darauf ab, die Gründe für die fiskalischen Ungleichgewichte zu identifizieren und die Auswirkungen dieser Ungleichgewichte auf die Autonomie der untersuchten Gebiete zu untersuchen. Die Arbeit untersucht insbesondere die Ursachen von fiskalischen Ungleichgewichten in der Region Tigray im Allgemeinen und in den Weredas Wukro und Maichew im Besonderen.

• Fiskale Dezentralisierung und ihre Auswirkungen auf die Autonomie der lokalen Gebietskörperschaften
• Ursachen von fiskalischen Ungleichgewichten in Tigray und den Weredas Wukro und Maichew
• Die Rolle von intergouvernementalen Finanztransfers bei der Bewältigung von fiskalischen Ungleichgewichten
• Folgen von fiskalischen Ungleichgewichten für die Dienstleistungsbereitstellung und die Entwicklung der untersuchten Gebiete
• Mögliche Strategien zur Minimierung von fiskalischen Ungleichgewichten in Tigray und den Weredas Wukro und Maichew

Zusammenfassung der Kapitel

Kapitel 1: Einleitung

Dieses Kapitel bietet einen Überblick über die Hintergründe, die Problematik, die Ziele und die Bedeutung der Studie. Es werden die Forschungsfragen und die Struktur der Arbeit dargelegt.

Kapitel 2: Literaturüberblick

Dieses Kapitel befasst sich mit den Konzepten der Dezentralisierung, der fiskalen Dezentralisierung und der fiskalischen Ungleichgewichte. Es werden verschiedene Ansätze zur Messung und Analyse von fiskalischen Ungleichgewichten sowie die Rolle von intergouvernementalen Finanztransfers behandelt.

Kapitel 3: Fiskale Dezentralisierung in Äthiopien

Dieses Kapitel beleuchtet den rechtlichen Rahmen der fiskalen Dezentralisierung in Äthiopien. Es werden die Ausgaben- und Einnahmenzuweisungen gemäß der Verfassung der Föderativen Demokratischen Republik Äthiopien (FDRE) sowie die Funktionsweise der intergouvernementalen Finanztransfers in Äthiopien analysiert.

Kapitel 4: Forschungsmethoden

Dieses Kapitel beschreibt die Forschungsstrategie, die Datenerhebungsmethoden und die Datenanalysemethoden der Studie. Es werden die Auswahl der Stichprobe und die ethischen Aspekte der Forschung erläutert.

Kapitel 5: Ergebnisse und Diskussionen

Dieses Kapitel präsentiert die Ergebnisse der Studie und diskutiert die Ursachen und Folgen von fiskalischen Ungleichgewichten in Tigray, mit besonderem Fokus auf die Weredas Wukro und Maichew. Es werden die Ergebnisse der Interviews mit Regierungsbeamten und die Analyse relevanter Dokumente vorgestellt und interpretiert.

Kapitel 6: Zusammenfassung, Schlussfolgerungen und Empfehlungen

Dieses Kapitel fasst die wichtigsten Erkenntnisse der Studie zusammen, zieht Schlussfolgerungen aus den Ergebnissen und gibt Empfehlungen zur Minimierung von fiskalischen Ungleichgewichten in Tigray und den Weredas Wukro und Maichew.

Schlüsselwörter

Die Schlüsselwörter und Schwerpunktthemen des Textes umfassen die fiskale Dezentralisierung, die fiskalen Ungleichgewichte, die intergouvernementalen Finanztransfers, die Autonomie der lokalen Gebietskörperschaften, die Dienstleistungsbereitstellung und die Entwicklung in der Region Tigray, insbesondere in den Weredas Wukro und Maichew.

• Course: Master's Thesis
• Grade: Very Good
• Author: Tedros Bezabeh (Author)
• Publication Year: 2012
• Pages: 87
• Catalog Number: V262862
• ISBN (eBook): 9783656517405
• ISBN (Book): 9783656517429
• Language: English
• Tags: causes, consequences, fiscal, imbalance, tigray, focus, wukro, maichew, weredas